Miami Conference ao Target Penny Stock Fraude - Hartley Bernstein por Hartley Bernstein

Na sequência de um recorte em suas atividades ilegais por parte dos reguladores locais, promotores de ações em Vancouver, Canadá voltaram suas atenções para os mercados norte-americanos pouco regulamentadas, de acordo com David Baines, observou repórter investigativo para o Vancouver Sun. Como StockPatrol.com alertou, esta epidemia de fraude de ações centavo, entrecruza das fronteiras de os EUA eo Canadá, com empresas que operam a partir de Nevada escritórios canadenses para vender ações para US e investidores internacionais. O resultado é um atoleiro de regulamentação.

"Eles não mudaram seu endereço, ou a natureza de seus negócios, eles simplesmente mudaram sua plataforma de negociação do Canadá para os Estados Unidos", observou Baines. "Porque estas ofertas são listadas nos Estados Unidos e, principalmente, como alvo investidores americanos, os reguladores canadenses tendem a dar-lhes uma prioridade menor do que as empresas cotadas em bolsas canadenses. E porque as empresas estão domiciliados no Canadá e dirigida por residentes no Canadá, as autoridades americanas lhes dar uma prioridade menor do que ofertas baseadas nos Estados Unidos mais acessíveis. O resultado líquido é uma lacuna regulamentar que permita promotores canadenses indecentes para continuar a fazer o que eles fizeram nos velhos tempos do Vancouver Bolsa de Valores, ou seja, os investidores fraudulentos "

Mr. Baines, que tem um histórico impecável de expor criminosos de títulos ao longo de muitos anos, irá juntar-se com o fundador do StockPatrol.com, Hartley T. Bernstein para fornecer detalhes sobre técnicas de fraude penny stock no quarto Due Diligence Conferência de OffshoreAlert, em Miami Beach, Flórida, em novembro 14 & 15, 2005.

Os dois homens são membros de um painel em uma sessão de 90 minutos intitulado programado "Pennies from Hell: Securities Fraude Dissected", junto com Andrew Scott, chefe da polícia de Boca Raton, que é a capital fraude de valores mobiliários dos Estados Unidos; Sasha Angus, Diretor, Divisão de Execução, da Comissão de Valores Mobiliários British Columbia; e Christopher Byron, um repórter investigativo com o New York Post.

"fraude Penny ações é uma das formas mais comuns e destrutivas de crime financeiro, custando coletivamente investidores milhares de milhões de dólares a cada ano na América do Norte sozinho ", disse David Marchant, editor do organizador da conferência, newsletter OffshoreAlert, que é especializada em expor os crimes financeiros.

" Nossos palestrantes vão olhar para como as ações são manipuladas, incluindo os papéis desempenhados por marketing makers, corretores, promotores, e escritores do boletim de notícias, o uso de empresas de fachada offshore para esconder o comércio ilegal, e como identificá-bandeiras vermelhas "

Outro orador na Conferência OffshoreAlert é Marcos Jimenez que,. como procurador dos EUA para o Distrito Sul da Flórida, liderou uma das maiores de sempre investigações de crimes financeiros na América do Norte, um esforço FBI /RCMP conjunta conhecida como Operação 'Bermuda Curta'. Sr. Jimenez vai falar sobre o planejamento ea execução de uma operação que levou a 58 pessoas sendo indiciado por fraude de valores mobiliários e de lavagem de dinheiro infracções em 2002, 85% dos quais, posteriormente, se declarou culpado ou foram considerados culpados por um júri. Operação Bermuda Curta rendeu, entre outros, banqueiro de investimento canadense Mark Valentine, que tem sido objecto de numerosos artigos StockPatrol.com

Em outra sessão, o Dr. Howard Schilit, autor de 'crimes financeiros.: Como detectar Contabilidade truques e fraude nos relatórios financeiros ', vai ensinar os participantes como identificar bandeiras vermelhas nas demonstrações financeiras, incluindo o uso de estruturas offshore, como entidades de propósito específico, técnicas de contabilidade criativa, ativos falsamente-valorizadas e off-balance sheet items - todos os quais são usados ​​para enganar os investidores em títulos scams

4 Devido Conferência Diligence de OffshoreAlert está sendo realizada no The Fontainebleau Resort, em Miami Beach, em 14 de novembro &. 15, 2005 e sua finalidade é mostrar os participantes, especialmente aqueles envolvidos no mercado financeiro internacional, como se proteger contra problemas monetários e de reputação através da realização de due diligence prudente sobre os clientes existentes e potenciais e parceiros de negócios.

Ele é projetado para os investidores, corretores, advogados, auditores, investigadores profissionais, gerentes seniores, investigadores privados, agentes de aplicação da lei, reguladores bancários e de valores mobiliários, e qualquer outra pessoa que queira minimizar a sua exposição ao risco.